ÚJ DELHI: A SEBI tőkepiaci szabályozó kedden 10 lakh bírságot szabott ki a HDFC Ltd és a HDFC Bank részvényeiben folytatott kereskedelemre, miközben az egyesüléshez kapcsolódó nem publikált árérzékeny információk (UPSI) birtokában van.
A SEBI megállapította, hogy a Rupesh Satish Dalal Huf mindkét HDFC szervezet származékaiban kereskedett 2022. április 1 -jén – néhány nappal a HDFC Ltd és a HDFC Bank közötti egyesülés hivatalos bejelentése előtt 2022. április 4 -én.
Rupesh Satish Dalal a Rupesh Satish Dalal Huff karta.
Amit a szonda feltárt
A szabályozó szonda kimutatta, hogy Dalal a fián keresztül megkapta az UPSI -t, aki szoros és rendszeres kapcsolatban állt egy olyan személyrel (egyén), aki a Deloitte -hez kapcsolódó bennfentes volt.
A Deloitte Touche Tohmatsu India LLP az egyesülési gyakorlat értékeként foglalkozott, és az egyén 2022. március 29 -től az értékelési csoport része volt.
Az egyén és Dalal fia régóta barátok voltak, és több hívást cseréltek a kereskedelem előkészítése során. Sebi azt is megjegyezte, hogy a kettő közötti találkozóra március 31 -én, egy nappal azelőtt, hogy Dalal elhelyezte a kereskedelmet.
Sebi szerint a értesítést (Rupesh Satish Dalal Huf) 2022. április 1 -jén vásárolt több hívási opciós szerződést a HDFC Ltd és a HDFC Bank Ltd, miközben a UPSI birtokában van.
A szabályozó megjegyezte, hogy miután a közelgő fúzióval kapcsolatos információkat nyilvánosságra hozták, Rupesh Satish Dalal Huf azonnal kilépett pozícióiból, azaz a napon, azaz 2022. április 4 -én.
Így megállapítják, hogy a Rupesh Satish Dalal Huf megsértette a PIT (a bennfentes kereskedelem tilalmát).
A végzés azután jött létre, hogy az NSE elemezte a különféle szervezetek kereskedési tevékenységét a HDFC Ltd és a HDFC Bank Ltd. szkriptben. Ezenkívül a tekercs megfigyelte, hogy bizonyos ügyfelek, köztük a Rupesh Satish Dalal Huf kereskedése a UPSI alapján történő kereskedelem lehetőségére mutatott.
Következésképpen az ügyet az Indiai Értékpapír- és Tőzsde Bizottságnak (SEBI) továbbították nyomozás céljából. Az időszak 2021 november 01 -től 2022. április 30 -ig tartott.
Tavaly decemberben két személy, köztük a Deloitte India volt alkalmazottja, a SEBI tőkepiac -szabályozójával rendezte a bennfentes kereskedési szabályok állítólagos megsértésével kapcsolatos ügyet, 74 lakh fizetésével az elszámolási díjért.
